关于对吴凡采取出具警示函措施的决定
经查，民生期货有限公司安徽分公司（统一社会信用代码：91340104MADKHW842H）存在任用无从业资格的人员从事期货业务，客户关系归属及考核管理混乱等情形，反映出分公司内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和
警示函 期货公司 中国证券监督管理委员会 吴凡 警示函措施 2025-10-24 15:53 4
警示函措施
深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取出具警示函措施
具体来看，部分投资顾问在直播过程中提供涉及具体个股的投资建议；个别营销宣传内容存在虚假、误导性表述，进而引发投诉举报；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工，却向客户发送投资建议；部分投资顾问自媒体账户的展业情况，也缺乏有效管理。